برنامج مسؤول الإلتزام المعتمد Compliance Specialist

فكرة الدورة التدريبية

تهدف دورة مسؤول الالتزام المعتمد المقدم من جلوماكس الى تعريف المشاركين بالمفاهيم الأساسية للالتزام الرقابي باعتباره أحد أهم متطلبات الجهات الرقابية في جميع دول العالم. فهو وظيفة شاملة لجميع العمليات المالية و التجارية و المصرفية، تضمن تحقيق الالتزام بقرارات و تعليمات الجهات الرقابية الخاضعة لها باحتراف، و لتجنيب الكيانات التي يعملون فيها مخاطر تعرضها لمخالفات عدم التطبيق، وبالتالي تعرضها للمخاطر القانونية و التنظيمية و مخاطر السمعة و مخاطر العقوبات المالية.

تُقدم هذه الدورة التدريبية رؤية توضيحية لمفهوم الالتزام و قواعده و مسئوليات إدارة الالتزام الرقابي في المؤسسة المالية وعلاقتها بالإدارات الأخرى، و دور الحوكمة في ضبط عملية الالتزام داخل هذه المؤسسات. بالإضافة الى تأهيل المشاركين للتعامل مع عمليات غسل الأموال و فهم مخاطرها و عقوباتها، حيث تغطي دورة مسؤول الالتزام المعتمد الموضوعات الهامة التالية:

• فهم البيئة الرقابية الدولية و المحلية
• دور إدارة الالتزام و مسئولياتها تجاه تنفيذ اللوائح و القوانين السارية في الدولة
• آليات التطبيق الفعال لوظيفة مسئول الالتزام بالمؤسسة
• المهارات الرئيسية التي يجب توافرها في مسئول الالتزام بالمؤسسة
• دور الحوكمة و الأخلاقيات المهنية في وضع برامج الالتزام و تنفيذ هذه البرامج
• دور مسئول الالتزام في مكافحة غسل الأموال و تمويل الإرهاب وفقاً لأفضل الممارسات الدولية
• حماية المؤسسة من التعرض للجرائم المالية المنصوص عليها في قوانين و لوائح الجهات الرقابية

أهداف الدورة التدريبية

صُممت هذه الدورة التدريبية بغرض تزويد المشاركين بالمهارات و المعارف اللازمة لفهم وظيفة و دور الالتزام الرقابي في المؤسسات العامة و الخاصة العاملة في السوق المالي، حيث يحصل المشاركون في التدريب على ما يلي:

• اكتساب المهارات و المعرفة بطبيعة وظيفة الالتزام والقدرة على الاستجابة المؤسسية لمتطلباته
• فهم وظيفة الالتزام و مسؤوليات مسؤول الالتزام
• فهم المخاطر الناجمة عن عدم الالتزام الرقابي
• القدرة على إدارة العلاقات الرئيسية الداخلية و الخارجية
• كيفية إنشاء وظيفة التزام رقابي فعالة
• فهم كيفية تصميم و وضع برنامج التزام مؤسسي يتلاءم مع المؤسسة
• القدرة على صياغة سياسات و إجراءات الالتزام
• تفسير متطلبات الالتزام و تقديم التقارير للجهات الداخلية المسئولة عن إدارة المؤسسة و للجهات الرقابية المحلية
• تقييم قابلية تنفيذ المتطلبات الرقابية
• اكتساب مهارات تحليل خطوط العمل وفقاً للمخاطر المرتبطة بها
• فهم و تقدير العلاقة بين الحوكمة و الالتزام بما في ذلك توقعات السوق من تلك العلاقة
• فهم كيفية تحسين الهيكل التنظيمي لضمان الالتزام
• الحصول على المعرفة و المهارات اللازمة لحماية المؤسسة من التعرض لمخاطر غسل الأموال و تمويل الإرهاب

المنهجية

تُقدم هذه الدورة التدريبية تدريبات شاملة سيتم عرضها بطريقة تفاعلية جداً لتناسب الأفراد الذين لديهم مستويات متنوعة من المعرفة المالية والخبرة المحاسبية. سيتم إجراء الدورة التدريبية بالتزامن مع مبادئ ورش العمل، والعروض التقديمية الرسمية، والعديد من الأمثلة والنماذج العملية، وتجارب وسيناريوهات من الواقع.

إن دراسات وتمارين الفرق التفاعلية تدعم وتعزز تطبيق كل نقطة من نقاط التعلم والموضوعات التي جرى تناولها. ويتم تقليل صعوبات المفاهيم الرياضية إلى أقل حد ممكن ويتم تناولها ومعالجتها بطريقة مرئية سهلة الفهم فهدفنا يتمثل في تجربة تعلم ممتعة وسهلة.